Spécialiste conformité – Services aux conseillers

À propos du poste

Notre client, firme canadienne reconnue dans les services financiers, recherche un(e) Spécialiste conformité pour accompagner son réseau de conseillers à Montréal. Vous serez le partenaire clé garantissant le respect des exigences réglementaires et la qualité du service.

Missions principales

• Superviser les activités, transactions et comptes des conseillers afin d’assurer le respect des exigences réglementaires et des politiques internes.
• Évaluer la convenance des recommandations (KYC, objectifs, horizon de placement, tolérance au risque).
• Surveiller les comptes en gestion discrétionnaire et analyser les alertes de risque (concentration, levier, activité inhabituelle, conflits d’intérêts, clientèle vulnérable).
• Recommander des mesures correctives et approuver les communications et dossiers réglementaires.
• Répondre aux questions des conseillers, offrir un accompagnement clair et participer à la formation et au partage des meilleures pratiques.

Profil recherché

• Diplôme universitaire en finance ou domaine pertinent.
• Minimum cinq ans d’expérience en conformité des valeurs mobilières.
• Expérience en supervision de comptes en gestion discrétionnaire ou auprès d’un gestionnaire de portefeuille.
• Admissibilité à agir comme surveillant de la gestion discrétionnaire selon les exigences de l’OCRI.
• Examen réglementaire OCRI réussi ou équivalent.

Compétences requises

• Excellente connaissance des règles applicables aux courtiers en placement (convenance, KYC, gestion discrétionnaire).
• Bonne compréhension des exigences de lutte contre le blanchiment d’argent et de protection des renseignements personnels.
• Maîtrise du français et de l’anglais à l’oral et à l’écrit.
• Bonne maîtrise de Microsoft Office.
• Connaissance des systèmes Univeris, Winfund ou RBroker (atout).